CFTC oskarża założyciela Argent Capital o oszustwo 14 mln USD

Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi (CFTC) złożyła pozew przeciwko Trevorowi L. Vernonowi i Argent Capital Management w Sądzie Okręgowym USA dla Zachodniego Dystryktu Karoliny Północnej. W pozwie agencja zarzuca oszustwo o wartości 14 mln USD, polegające na ukrywaniu strat, wysyłaniu fałszywych raportów i wykorzystywaniu pieniędzy nowych inwestorów do wypłat dla wcześniejszych uczestników funduszu.

Według CFTC działania opisane w pozwie miały miejsce od co najmniej marca 2022 r. do lutego 2026 r. Pozwani mieli zebrać środki od co najmniej 60 uczestników funduszu towarowego, który handlował kontraktami na indeksy giełdowe, opcjami oraz aktywami kryptowalutowymi.

W pozwie wskazano, że Vernon przedstawiał się jako doświadczony trader i informował inwestorów o stałym wzroście sald kont. CFTC twierdzi, że rzeczywiste transakcje generowały stałe i znaczące straty, a miesięczne maile i kwartalne aktualizacje prezentowały rzekomy wzrost środków, które nie istniały. Pozew zawiera również zarzuty przywłaszczenia części środków i wypłat wcześniejszym inwestorom z pieniędzy nowych uczestników, co CFTC opisuje jako cechę schematu Ponziego.

Dodatkowo w akcie oskarżenia wymieniono naruszenia przepisów rejestracyjnych wynikających z ustawy o giełdzie towarowej (Commodity Exchange Act). CFTC podnosi także, że Vernon miał składać fałszywe zeznania podczas przesłuchań przysięgłych prowadzonych w trakcie dochodzenia.

Agencja domaga się zwrotu środków dla pokrzywdzonych inwestorów, konfiskaty uzyskanych zysków, nałożenia kar cywilnych oraz trwałych zakazów handlu i rejestracji. CFTC wnioskuje też o sądowy zakaz dalszych naruszeń przez pozwanych.

Sprawa wpisuje się w dotychczasowe działania egzekucyjne CFTC wobec oszustw skierowanych do inwestorów detalicznych. W marcu dyrektoriat ds. egzekwowania prawa w agencji wymienił schematy Ponziego i oszustwa związane z funduszami towarowymi jako priorytety. Postępowanie przeciwko Vernonowi i Argent Capital będzie rozstrzygane przez sąd federalny; złożenie pozwu formalnie rozpoczyna proces prawny, w którym CFTC będzie dążyć do przywrócenia środków i nałożenia sankcji.